Q&A

Q

会社が、事前の予告なく、証券取引等監視委員会等の当局の立入調査を受けた場合、どのような対応をとればよいでしょうか。

A

まずは、①誰が何の嫌疑を受けているかを把握し、②これを踏まえて社内調査により適切な事実確認を行うことが必要となります。その中では、③社内の情報管理体制の整備等が重要となります。

解説

Ⅰ　はじめに

｢突然、事前アポイントもなく証券取引等監視委員会と名乗る方々の立入調査を受けました。何をどうしたらよいでしょうか。｣